近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官(guān)网发(fā)布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(c小黄人名字分别叫什么ái)信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会(huì)通过深(shēn)入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连(lián)银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处(chù)四(sì)平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机(jī)构、小黄人名字分别叫什么4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任(rèn)人(rén)被(bèi)认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开展余(yú)额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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